2011年 12月30日,國家質(zhì)檢總局、國家標(biāo)準(zhǔn)委發(fā)布了625項國家標(biāo)準(zhǔn)。該批國家標(biāo)準(zhǔn)中,制定508項,修訂117項;強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)89項,推薦性標(biāo)準(zhǔn)535項,指導(dǎo)性技術(shù)文件1項。標(biāo)準(zhǔn)名稱、編號及實施日期在《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)公告》(2011年第23號)中向社會發(fā)布。
其中,該批國家標(biāo)準(zhǔn)中第389項為涉及拍賣行業(yè)的一項標(biāo)準(zhǔn),該標(biāo)準(zhǔn)名稱為“拍賣企業(yè)的等級評估與等級劃分”,此標(biāo)準(zhǔn)的國家標(biāo)準(zhǔn)編號為GB/T 27968-2011,該標(biāo)準(zhǔn)將于2012年5月1日正式實施。
我國拍賣企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化工作已經(jīng)開展了很長的時間,從2003年開始就在中國拍賣行業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下一直以“拍賣企業(yè)資質(zhì)評定”的形式有條不紊地進(jìn)行著,整個行業(yè)在客觀上其實已經(jīng)走上了一條準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的道路。
隨著全行業(yè)對拍賣標(biāo)準(zhǔn)化工作重要性的認(rèn)識不斷的深入,在國家商務(wù)部的支持下,經(jīng)過拍協(xié)領(lǐng)導(dǎo)及拍賣界同仁的多方努力,國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(SAC)于2008年10月8日,正式批準(zhǔn)成立了“全國拍賣標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會”,并在北京舉行了成立大會暨第一次工作會議,會上通過了《全國拍賣標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會章程》及《全國拍賣標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會秘書處工作細(xì)則》。
“全國拍賣標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會”的成立標(biāo)志著中國拍賣業(yè)走上了一條科學(xué)發(fā)展的道路,標(biāo)委會目前下設(shè)秘書處作為日常辦事機(jī)構(gòu),與中拍協(xié)合署辦公,中拍協(xié)會長張延華任主任委員,中拍協(xié)秘書長李衛(wèi)東任秘書長;標(biāo)委會委員經(jīng)調(diào)整后現(xiàn)有31人,均來自業(yè)內(nèi)外與拍賣及標(biāo)準(zhǔn)化工作有關(guān)的專家和學(xué)者。
“全國拍賣標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會”現(xiàn)已在《章程》和《秘書處工作細(xì)則》的框架內(nèi)啟動了各項拍賣業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作,成立了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)編工作組,經(jīng)過努力,現(xiàn)已批準(zhǔn)發(fā)布行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《SB/T10538-2009 文物藝術(shù)品拍賣規(guī)程》并已生效實施,國家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T27968-2011 拍賣企業(yè)的等級評估與等級劃分》已批準(zhǔn),即將正式發(fā)布并實施。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《拍賣術(shù)語》、《拍賣師操作規(guī)范》、《不動產(chǎn)拍賣規(guī)程》和《機(jī)動車拍賣規(guī)程》也已完成標(biāo)準(zhǔn)審定進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)報批階段。不久,拍賣標(biāo)準(zhǔn)體系和網(wǎng)絡(luò)拍賣將完成國家標(biāo)準(zhǔn)立項,進(jìn)入起草階段。
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《拍賣企業(yè)的等級評估與等級劃分》要點:
【等級評估】
參加評估的企業(yè)應(yīng)具備下列準(zhǔn)入條件:
符合相關(guān)法規(guī)的要求,并且成立于評估基準(zhǔn)日三年以前。考核期限內(nèi)及評估結(jié)果發(fā)布日之前沒有因違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或在生效裁判中被確認(rèn)為有違規(guī)經(jīng)營行為。考核期限內(nèi)(最近三年)每年度拍賣成交額均不應(yīng)為零。截止評估基準(zhǔn)日之前擁有國家注冊拍賣師不少于1名、拍賣從業(yè)人員不少于3名。
【等級劃分】
按照其具備的基本條件及評估的綜合得分分為AAA、AA、A三個等級。AAA級最高,依次降低。
參加“AAA”等級評估的企業(yè)應(yīng)具備的基本條件:
應(yīng)是評估基準(zhǔn)日五年以前成立的企業(yè)。考核期限內(nèi)及評估結(jié)果發(fā)布日之前沒有因違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或在生效裁判中被確認(rèn)為有違規(guī)經(jīng)營行為。截止評估基準(zhǔn)日之前擁有國家注冊拍賣師不少于3名,拍賣從業(yè)人員不少于10名。 考核期限內(nèi)(最近三年)各年度連續(xù)盈利。綜合得分最低限為85分。
AA級拍賣企業(yè):綜合得分最低限為70分。
A級拍賣企業(yè):綜合得分最低限為60分。
為了加快和促進(jìn)拍賣業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》、《商務(wù)發(fā)展“十二五”規(guī)劃綱要》、《國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃(2011-2015)》的要求,商務(wù)部近日發(fā)布的拍賣業(yè)“十二五”規(guī)劃中,共提出了七項任務(wù)、五項措施
完善法律法規(guī) 打造品牌走向國際市場
——商務(wù)部提出“十二五”期間中國拍賣業(yè)發(fā)展指導(dǎo)意見
“十一五”期間我國拍賣業(yè)發(fā)展勢頭良好
“十一五”期間,我國拍賣業(yè)穩(wěn)步發(fā)展,拍賣已逐漸成為重要的商品流通渠道,在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮日益重要的作用。拍賣行業(yè)和市場規(guī)模不斷擴(kuò)大:2010年末,全國有拍賣企業(yè)5222家,注冊拍賣師9075人;2010年拍賣業(yè)成交額6565.45億元,比“十一五”初期增長136.37%;價值實現(xiàn)、公平交易等作用進(jìn)一步顯現(xiàn):拍賣成為政府部門公平、公正出讓土地使用權(quán)、處理罰沒資產(chǎn)和涉訴資產(chǎn)的主要交易方式, 2010年,政府部門及法院委托的拍賣成交額為4720億元,比“十一五”初期增長200.85%;市場化程度逐步提高:除法院、政府部門、金融機(jī)構(gòu)、破產(chǎn)清算組等傳統(tǒng)委托來源外,其他機(jī)構(gòu)委托、個人委托等民間委托的私有財產(chǎn)拍賣業(yè)務(wù)穩(wěn)步增長,我國已經(jīng)成為世界最重要的文物藝術(shù)品拍賣交易市場之一;專業(yè)化分工不斷加強(qiáng):一些拍賣企業(yè)在各類拍賣業(yè)務(wù)的細(xì)分市場上各有專長,主營業(yè)務(wù)不斷明晰,形成了藝術(shù)品拍賣、資產(chǎn)拍賣等專業(yè)分工;拍賣方式逐步豐富:一些地方拍賣協(xié)會及企業(yè)在開展傳統(tǒng)拍賣業(yè)務(wù)的同時,建立了網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺,積極開拓網(wǎng)上拍賣業(yè)務(wù),取得初步成效。
拍賣業(yè)雖然取得了長足進(jìn)步,但仍存在一些亟待解決的問題,如法律法規(guī)和管理制度有待進(jìn)一步修改完善,企業(yè)創(chuàng)新意識不強(qiáng),一些企業(yè)行為和行業(yè)秩序有待規(guī)范,誠信體系尚不健全等,影響了行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展,應(yīng)在“十二五”期間加以解決。
“十二五”總體目標(biāo)力爭成交總額年均增長18%
指導(dǎo)思想:堅持科學(xué)發(fā)展觀,以推動拍賣業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為中心,以完善行業(yè)法律法規(guī)為基礎(chǔ),引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新管理方式,走市場化、專業(yè)化、規(guī)范化、信息化的發(fā)展道路,提高管理和服務(wù)水平,推動行業(yè)自律和誠信體系建設(shè),促進(jìn)拍賣業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
總體目標(biāo):完善拍賣業(yè)法律法規(guī)和制度體系;培育專業(yè)化市場,全面提升拍賣企業(yè)經(jīng)營管理水平,形成一批適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)和行業(yè)發(fā)展要求、具有市場競爭力的骨干拍賣企業(yè);加強(qiáng)誠信體系建設(shè)和行業(yè)宣傳工作,行業(yè)的社會公信力和社會認(rèn)知度、拍賣交易在商品流通中的重要性大幅提升。“十二五”期間,行業(yè)成交總額年均增長18%,達(dá)到社會消費品零售總額的6%。
“十二五”工作任務(wù):完善行業(yè)準(zhǔn)入和退出機(jī)制
拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域:以市場化和專業(yè)化為目標(biāo),引導(dǎo)拍賣企業(yè)開拓新市場,調(diào)整業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu),大力開拓社會委托資源,積極培育機(jī)動車拍賣、無形資產(chǎn)拍賣等創(chuàng)新項目,采取相關(guān)配套和保障措施,推動拍賣業(yè)務(wù)領(lǐng)域的拓展。積極探索農(nóng)產(chǎn)品拍賣,制定相應(yīng)的鼓勵發(fā)展政策,選擇具備條件的地區(qū),有計劃地建立農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場,選擇適合拍賣交易的農(nóng)產(chǎn)品品種探索進(jìn)行拍賣交易,逐步推動拍賣成為大宗農(nóng)產(chǎn)品流通的重要交易方式。
形成區(qū)域特色:結(jié)合不同區(qū)域市場發(fā)展情況,推動各地拍賣業(yè)發(fā)展,支持北京等有基礎(chǔ)和條件的地區(qū)重點發(fā)展文物藝術(shù)品拍賣,逐步形成世界文物藝術(shù)品交易中心;支持和引導(dǎo)東部拍賣企業(yè)探索新業(yè)務(wù)領(lǐng)域,推動傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和新興業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展;鼓勵中西部地區(qū)發(fā)展糧食、蔬菜、花卉、辣椒等特色農(nóng)產(chǎn)品拍賣。
規(guī)范行業(yè)秩序:積極推動企業(yè)及拍賣行業(yè)協(xié)會參與誠信體系建設(shè),引導(dǎo)拍賣企業(yè)規(guī)范運作,逐步建立良好的并得到社會公認(rèn)的拍賣業(yè)誠信體系。加強(qiáng)對經(jīng)營性拍賣活動的監(jiān)督管理,依法治理各類違規(guī)經(jīng)營,打擊各種違法拍賣活動,開展藝術(shù)品拍假、假拍治理整頓專項活動,規(guī)范各種名義的競價、網(wǎng)絡(luò)競拍、電子競買等變相經(jīng)營性拍賣活動,治理擾亂拍賣市場正常秩序的違法行為,倡導(dǎo)拍賣企業(yè)間的良性競爭,形成規(guī)范的行業(yè)經(jīng)營秩序。
提高經(jīng)營管理水平:引導(dǎo)拍賣企業(yè)學(xué)習(xí)國外先進(jìn)經(jīng)營管理經(jīng)驗,不斷提高經(jīng)營管理水平和核心競爭力,推動企業(yè)運用互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù),提高企業(yè)管理信息化水平,降低服務(wù)成本。鼓勵具有競爭力的拍賣企業(yè)打造品牌、走向國際市場。
發(fā)展電子化、信息化的拍賣方式:推動網(wǎng)絡(luò)拍賣平臺建設(shè),建立適合網(wǎng)絡(luò)拍賣活動的交易規(guī)則和流程,充分運用信息化技術(shù)提高拍賣業(yè)運營效率、降低運營成本、整合信息資源、建立公開透明的信息發(fā)布機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。將信息化成果應(yīng)用到工商報備、統(tǒng)計報送、誠信建設(shè)等領(lǐng)域。切實維護(hù)網(wǎng)絡(luò)拍賣活動參與各方的權(quán)益,推動網(wǎng)絡(luò)拍賣健康發(fā)展。
完善行業(yè)準(zhǔn)入和退出機(jī)制:建議進(jìn)一步健全和完善拍賣企業(yè)準(zhǔn)入及退出的標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制。將符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃作為行業(yè)準(zhǔn)入的重要依據(jù),嚴(yán)把拍賣企業(yè)設(shè)立審批關(guān);根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和市場培育情況,適當(dāng)提高準(zhǔn)入門檻。加強(qiáng)日常監(jiān)督和考核,建立和完善拍賣企業(yè)退出機(jī)制,對違法違規(guī)和不遵守各項管理制度的企業(yè)要限期整改,對于嚴(yán)重違法違規(guī)及喪失繼續(xù)經(jīng)營條件的拍賣企業(yè)要堅決收回《拍賣經(jīng)營批準(zhǔn)證書》,取消其拍賣經(jīng)營資質(zhì)。
提高從業(yè)人員素質(zhì):把發(fā)展拍賣師隊伍和提高拍賣師綜合素質(zhì)結(jié)合起來,規(guī)范各類拍賣執(zhí)業(yè)資格認(rèn)定,改革拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度,推進(jìn)拍賣師資格考試面向社會開展,拍賣師考試制度要與行業(yè)發(fā)展需要相適應(yīng)。開展拍賣師繼續(xù)教育工作,建立考核標(biāo)準(zhǔn),實行執(zhí)業(yè)與非執(zhí)業(yè)拍賣師分類管理。規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格制度,提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平。
“十二五”保障措施:發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的橋梁作用
完善法律法規(guī):推動修訂《拍賣法》,起草《拍賣法實施細(xì)則》等配套法規(guī),根據(jù)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展需要,對全國拍賣企業(yè)的發(fā)展和布局實行規(guī)劃管理,保障并促進(jìn)拍賣業(yè)健康有序發(fā)展。
制訂標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范:加快制訂各類拍賣業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),建立完善拍賣業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系,引導(dǎo)拍賣企業(yè)規(guī)范運作、科學(xué)發(fā)展。根據(jù)實際需要制訂企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)。加大標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的宣傳和貫徹力度,不斷提高全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平。
建立部門協(xié)調(diào)機(jī)制:建立多部門聯(lián)系協(xié)調(diào)機(jī)制,加強(qiáng)與公安、財政、國土、文化、國資、海關(guān)、稅務(wù)、工商、文物等部門的合作,解決拍賣行業(yè)發(fā)展中的困難和問題,加強(qiáng)政策協(xié)調(diào),爭取包括國有產(chǎn)權(quán)拍賣、司法委托拍賣、文物進(jìn)出境和稅收等方面的扶持政策。
發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用:指導(dǎo)并支持行業(yè)協(xié)會為企業(yè)發(fā)展提供服務(wù),并在加強(qiáng)行業(yè)自律、建設(shè)誠信體系、溝通行業(yè)信息、推廣先進(jìn)經(jīng)驗、認(rèn)證企業(yè)資質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)制訂和宣傳貫徹、國際交流與合作等方面開展工作。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)和政府主管部門之間的橋梁作用,加強(qiáng)行業(yè)自律,規(guī)范企業(yè)行為。
營造良好發(fā)展環(huán)境:加大宣傳力度,利用電視、報紙、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等各種媒體,提升拍賣業(yè)社會形象,加強(qiáng)拍賣業(yè)務(wù)知識的宣傳普及,加快相關(guān)學(xué)科建設(shè),擴(kuò)大拍賣業(yè)的社會影響力,為行業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的輿論環(huán)境。
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